湘政辦發(fā)〔2019〕45號

各市州人民政府，省政府各廳委、各直屬機構(gòu)：

《湖南省國資委以管資本為主推進職能轉(zhuǎn)變方案》已經(jīng)省人民政府同意，現(xiàn)轉(zhuǎn)發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。

湖南省人民政府辦公廳

2019年9月17日

湖南省國資委以管資本為主推進職能轉(zhuǎn)變方案

省國資委

為深入貫徹落實黨中央、國務(wù)院和省委、省政府關(guān)于深化國資國企改革的決策部署，推進國資監(jiān)管機構(gòu)職能轉(zhuǎn)變，根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)國務(wù)院國資委以管資本為主推進職能轉(zhuǎn)變方案的通知》（國辦發(fā)〔2017〕38號）精神，結(jié)合我省實際，制定本方案。

一、總體要求

（一）指導(dǎo)思想。

以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹落實黨的十九大和十九屆二中、三中全會精神，按照有利于國有資本保值增值、有利于提高國有經(jīng)濟競爭力、有利于放大國有資本功能的總體要求，以提高國有資本效率、增強國有企業(yè)活力為中心，以“重監(jiān)督、精管理、優(yōu)服務(wù)”為主線，明確出資人職責(zé)定位，調(diào)整優(yōu)化監(jiān)管職能，精簡整合監(jiān)管事項，改進優(yōu)化監(jiān)管方式，全面加強國有企業(yè)黨的建設(shè)，切實提高國資監(jiān)管的科學(xué)性、針對性和有效性，加快實現(xiàn)以管企業(yè)為主向以管資本為主轉(zhuǎn)變。

（二）基本原則。

堅持準確定位。省國資委作為省人民政府直屬特設(shè)機構(gòu)，根據(jù)授權(quán)代表省人民政府依法履行出資人職責(zé)，專司國有資產(chǎn)監(jiān)管，不行使社會公共管理職能，不干預(yù)企業(yè)依法行使自主經(jīng)營權(quán)。

堅持依法監(jiān)管。按照權(quán)由法授、職權(quán)法定和權(quán)力、責(zé)任、義務(wù)相統(tǒng)一的要求，以管資本為主健全監(jiān)管制度體系，重點管好國有資本布局、規(guī)范資本運作、提高資本回報、維護資本安全。

堅持提高效能。按照深化“簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)”的總體要求，明確國資監(jiān)管重點，調(diào)整優(yōu)化監(jiān)管職能配置和組織設(shè)置，改進監(jiān)管方式手段，整合監(jiān)管資源，優(yōu)化監(jiān)管流程，加強監(jiān)管協(xié)同，提高監(jiān)管效率。

堅持激發(fā)活力。遵循市場經(jīng)濟規(guī)律和企業(yè)發(fā)展規(guī)律，突出權(quán)責(zé)一致，將精簡監(jiān)管事項與完善國有企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)相結(jié)合，依法放權(quán)于企業(yè)，激發(fā)企業(yè)活力、創(chuàng)造力和市場競爭力，打造適應(yīng)市場競爭要求的現(xiàn)代國有企業(yè)。

堅持黨的領(lǐng)導(dǎo)。堅持黨對國有企業(yè)政治領(lǐng)導(dǎo)、思想領(lǐng)導(dǎo)、組織領(lǐng)導(dǎo)的有機統(tǒng)一，充分發(fā)揮國有企業(yè)黨組織的領(lǐng)導(dǎo)作用，把方向、管大局、保落實。完善黨建工作責(zé)任制，落實黨建工作主體責(zé)任，為國有企業(yè)發(fā)展提供堅強保障。

（三）總體目標(biāo)。

完善國有資產(chǎn)管理體制，改革國有資本授權(quán)經(jīng)營體制，加快國有經(jīng)濟布局優(yōu)化、結(jié)構(gòu)調(diào)整、戰(zhàn)略性重組，促進國有資產(chǎn)保值增值，推動國有資本做強做優(yōu)做大。將依法應(yīng)由企業(yè)自主經(jīng)營決策的事項歸位于企業(yè)，將延伸到子企業(yè)的管理事項原則上歸位于一級企業(yè)，將國有資產(chǎn)監(jiān)管機構(gòu)配合承擔(dān)的社會公共管理職能歸位于相關(guān)政府部門和單位。實現(xiàn)出資人代表機構(gòu)與國家出資企業(yè)的權(quán)責(zé)邊界界定清晰，國有資產(chǎn)監(jiān)管制度體系不斷完善，國資監(jiān)管工作水平逐步提升，授權(quán)放權(quán)機制運行有效，國有企業(yè)黨的建設(shè)全面加強，權(quán)責(zé)清晰、管理科學(xué)、規(guī)范有序的國有資產(chǎn)監(jiān)督管理局面基本形成。努力培育1—2戶每年有穩(wěn)定百億利潤盈利能力的企業(yè)和一批每年有數(shù)十億利潤盈利能力的企業(yè)群體。力爭到2020年省屬國有企業(yè)凈資產(chǎn)收益率達到全國平均水平，2025年達到全國中上等水平。

二、主要任務(wù)

（一）強化管資本職能，落實保值增值責(zé)任。

1．優(yōu)化國有資本布局。圍繞服務(wù)國家和全省發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)，以提高資本使用效率和效益為中心，按照“有進有退、歸核歸集”的思路，打造國有資本運營平臺、基礎(chǔ)設(shè)施投資運營集團、實體產(chǎn)業(yè)集團公司。推進產(chǎn)業(yè)相近、價值相關(guān)、主業(yè)相同企業(yè)資產(chǎn)整合，歸并各企業(yè)相關(guān)主業(yè)資產(chǎn)，促進企業(yè)非主業(yè)資產(chǎn)向行業(yè)龍頭企業(yè)集中，向產(chǎn)業(yè)相關(guān)的優(yōu)勢企業(yè)流動。推進監(jiān)管企業(yè)戰(zhàn)略性重組，培育一批具有較強競爭力、主業(yè)鮮明、優(yōu)勢突出的企業(yè)集團，推動國有資本做強做優(yōu)做大。

2．完善投資監(jiān)管體系。服從國家戰(zhàn)略和我省重點產(chǎn)業(yè)發(fā)展總體要求，管好監(jiān)管企業(yè)投資方向。加強規(guī)劃引導(dǎo)和戰(zhàn)略規(guī)劃審核，督促企業(yè)提升科學(xué)論證水平和投資回報水平。改進投資監(jiān)管方式，制定監(jiān)管企業(yè)投資禁止限制目錄，強化主業(yè)管理，探索對部分企業(yè)投資項目實施特別監(jiān)管制度。嚴控投資風(fēng)險，嚴格規(guī)范管理監(jiān)管企業(yè)非主業(yè)投資、金融投資、境外投資等事項。完善投資監(jiān)管制度，開展投資項目第三方評估，防止重大違規(guī)投資，依法依規(guī)追究違規(guī)投資經(jīng)營責(zé)任。

3．突出國有資本運營。以國有資本集中統(tǒng)一優(yōu)化配置為重點，改組組建國有資本投資、運營公司。采取市場化方式推動設(shè)立新興產(chǎn)業(yè)投資基金、國企并購重組基金等相關(guān)投資基金，助推產(chǎn)業(yè)聚集和轉(zhuǎn)型升級。支持監(jiān)管企業(yè)改制上市、整體上市、主營業(yè)務(wù)上市，提高資產(chǎn)證券化水平，提高直接融資能力，探索完善產(chǎn)業(yè)資本和金融資本有效互動的國有資本運作機制。鼓勵企業(yè)追求長遠收益，推動國有資本向重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域集中，向戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集中，向高端裝備制造業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)等行業(yè)中具有核心競爭力的優(yōu)勢企業(yè)集中。

4．規(guī)范董事會建設(shè)。建立健全權(quán)責(zé)對等、運轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、有效制衡的決策執(zhí)行監(jiān)督機制，充分發(fā)揮董事會的決策作用，實現(xiàn)規(guī)范的公司治理。探索完善外部董事制度，優(yōu)化董事會結(jié)構(gòu)，進一步提升董事會科學(xué)決策水平。積極開展落實董事會職權(quán)試點工作，按照有關(guān)規(guī)定逐步落實董事會業(yè)績考核、薪酬管理和經(jīng)理層選聘等職權(quán)。建立健全董事會和董事考核評價制度，形成符合公司治理要求的激勵與約束機制。

5．加強委派董事履職管理。按照有關(guān)規(guī)定嚴格選派、管理股權(quán)代表和董事，建立健全出資人委派董事的履職制度規(guī)范，建立國有股權(quán)代表履職報告和重大事項報告工作制度，保障出資人與出資企業(yè)股權(quán)代表之間的信息溝通渠道暢通。以公司章程和企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)為依托，通過股權(quán)代表依法行權(quán)履職，確?？毓蓹?quán)規(guī)范行使、參股權(quán)保障到位。

6．健全激勵約束機制。以“業(yè)績升、薪酬升，業(yè)績降、薪酬降”為準則，實現(xiàn)業(yè)績考核和薪酬分配協(xié)同聯(lián)動，進一步發(fā)揮考核分配對企業(yè)提質(zhì)增效和轉(zhuǎn)型升級的導(dǎo)向作用。改進考核體系和辦法，明確考核重點，科學(xué)設(shè)置經(jīng)營業(yè)績考核指標(biāo)及權(quán)重，注重對標(biāo)考核、分類考核、差異化考核。深化國有企業(yè)負責(zé)人薪酬制度改革，建立與選任方式相匹配、與企業(yè)功能性質(zhì)相適應(yīng)、與經(jīng)營業(yè)績相掛鉤的差異化薪酬分配辦法，探索中長期激勵機制，完善市場化選聘、契約化管理、差異化薪酬、市場化退出的長效機制。完善國有企業(yè)工資分配監(jiān)管體制，建立健全與勞動力市場基本適應(yīng)，與企業(yè)經(jīng)濟效益、勞動生產(chǎn)率掛鉤的職工工資決定和正常增長機制。

（二）加強國有資產(chǎn)監(jiān)督，防止國有資產(chǎn)流失。

1．強化出資人監(jiān)督體系建設(shè)。堅持出資人管理和監(jiān)督的有機統(tǒng)一，將健全規(guī)范國有資本運作與防止國有資產(chǎn)流失相結(jié)合，完善制度體系，提高制度執(zhí)行的針對性、有效性。強化約束問責(zé)，加大對國有企業(yè)違規(guī)經(jīng)營責(zé)任追究力度，完善國有資本運營管理和監(jiān)督檢查鏈條，形成發(fā)現(xiàn)、調(diào)查、處理問題的監(jiān)督工作閉環(huán)。優(yōu)化監(jiān)督工作機制，強化國有資本運營評價和監(jiān)督檢查成果在業(yè)績考核、薪酬分配、干部管理等方面的運用。

2．強化企業(yè)財務(wù)監(jiān)督。加強對監(jiān)管企業(yè)重大財務(wù)事項的監(jiān)督。進一步強化監(jiān)管企業(yè)經(jīng)濟運行分析和國有資產(chǎn)統(tǒng)計評價工作，引導(dǎo)企業(yè)更加關(guān)注國有資本安全與回報，優(yōu)化財務(wù)預(yù)算事前引導(dǎo)、財務(wù)快報事中監(jiān)測、財務(wù)決算事后反映的閉環(huán)監(jiān)督管理體系。指導(dǎo)企業(yè)重點加強財務(wù)風(fēng)險監(jiān)測、預(yù)警，強化負債規(guī)模和負債率雙指標(biāo)管控，積極穩(wěn)妥降低杠桿率，切實防范債務(wù)風(fēng)險。

3．健全國有企業(yè)專項審計監(jiān)督體系。配合審計部門完善國有企業(yè)和國有資本審計監(jiān)督體制機制，實現(xiàn)企業(yè)國有資本審計監(jiān)督全覆蓋。加強與相關(guān)部門協(xié)調(diào)聯(lián)動，圍繞國有企業(yè)重大財務(wù)異常、重大資產(chǎn)損失及風(fēng)險隱患、國有企業(yè)境外資產(chǎn)管理等重點開展專項審計，對重大決策部署和投資項目、重要專項資金等開展跟蹤審計。指導(dǎo)企業(yè)完善內(nèi)部審計管理體系，強化內(nèi)部控制和風(fēng)險防控。

4．建立協(xié)同高效的監(jiān)督機制。整合出資人監(jiān)督、紀檢監(jiān)察、審計、巡視巡察等監(jiān)督力量，探索建立監(jiān)督工作協(xié)商機制，加強監(jiān)督統(tǒng)籌，創(chuàng)新方式方法，提高監(jiān)督效能，切實增強監(jiān)督有效性。

（三）精簡監(jiān)管事項，實行清單管理。

1．取消一批監(jiān)管事項。依照權(quán)責(zé)法定原則，取消沒有明確依據(jù)的職責(zé)事項，減少事前審批和備案事項，重點加強事后備案和規(guī)范指導(dǎo)。

2．下放一批監(jiān)管事項。以產(chǎn)權(quán)關(guān)系為紐帶，依法依規(guī)將延伸到子企業(yè)和各市州國資監(jiān)管機構(gòu)的管理事項，原則上歸位于企業(yè)集團和各市州國資監(jiān)管機構(gòu)。

3．授權(quán)一批監(jiān)管事項。按照企業(yè)發(fā)展實際情況，采取“一企一授”、“一事一授”方式進行差異化動態(tài)授權(quán)。探索建立以公司章程為基礎(chǔ)的特別授權(quán)監(jiān)管機制，實現(xiàn)授權(quán)與監(jiān)管相結(jié)合、放活與管好相統(tǒng)一。

4．移交一批監(jiān)管事項。落實政資分開原則，全面梳理出資人機構(gòu)配合承擔(dān)的社會公共管理職能，結(jié)合工作實際，提出分類處理建議，交由相關(guān)部門和單位行使。

（四）整合相關(guān)職能，提高監(jiān)管效能。

1．整合國有企業(yè)改革職能。統(tǒng)籌整合企業(yè)重組整合、結(jié)構(gòu)優(yōu)化、改制上市、規(guī)范董事會建設(shè)等職能，加大對改革改制、管理創(chuàng)新和商業(yè)模式創(chuàng)新的指導(dǎo)服務(wù)力度，加快完善現(xiàn)代國有企業(yè)制度。

2．整合經(jīng)濟運行監(jiān)測職能。集中統(tǒng)一開展財務(wù)動態(tài)監(jiān)測和經(jīng)濟運行分析，綜合分析行業(yè)與企業(yè)情況、經(jīng)營與財務(wù)情況，調(diào)度、提供省屬監(jiān)管企業(yè)運行數(shù)據(jù)，為宏觀調(diào)控和國有資產(chǎn)監(jiān)管工作提供基礎(chǔ)支撐。

3．整合推動科技創(chuàng)新職能。整合新興產(chǎn)業(yè)培育、知識產(chǎn)權(quán)保護、品牌建設(shè)等職能，明確企業(yè)科技創(chuàng)新方向和重點任務(wù)，組建產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展平臺，協(xié)調(diào)落實重大科技政策和項目，更好發(fā)揮監(jiān)管企業(yè)在創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)、創(chuàng)造中的引領(lǐng)帶動作用。

4．整合要素資源配置職能。以要素市場化配置為重點，完善產(chǎn)權(quán)制度，促進產(chǎn)權(quán)激勵，實現(xiàn)要素自由流動、企業(yè)優(yōu)勝劣汰。堅持質(zhì)量第一、效益優(yōu)先，推動企業(yè)經(jīng)營業(yè)態(tài)和經(jīng)營管理的創(chuàng)新進步。

5．整合服務(wù)監(jiān)管職能。按照“程序簡化、管理精細、時限明確”的原則，深入推進分事行權(quán)、分崗設(shè)權(quán)、分級授權(quán)，科學(xué)確定崗位職責(zé)權(quán)限，確保權(quán)力運行協(xié)調(diào)順暢。

（五）改進監(jiān)管方式手段，增強監(jiān)管科學(xué)有效性。

1．推進法治化監(jiān)管。嚴格依據(jù)法律法規(guī)行權(quán)履職，健全完善國有資產(chǎn)監(jiān)管法規(guī)體系。加強企業(yè)章程管理，注重通過國有企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)依法履行出資人職責(zé)。

2．推進清單式監(jiān)管。建立完善出資人監(jiān)管的權(quán)責(zé)清單和清單動態(tài)調(diào)整機制。清單以外的事項由企業(yè)依法自主決策，清單以內(nèi)的事項依法依規(guī)減少審批或事前備案。

3．推進差異化監(jiān)管。突出企業(yè)市場屬性，兼顧股權(quán)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)特征、發(fā)展階段，按照不同類別科學(xué)界定不同國有企業(yè)功能定位，研究制定差異化的監(jiān)管目標(biāo)、監(jiān)管重點和監(jiān)管措施，促進經(jīng)濟效益和社會效益有機統(tǒng)一。

4．推進信息化監(jiān)管。建立健全出資人監(jiān)管信息化工作平臺，整合信息資源，探索監(jiān)管新模式，實現(xiàn)動態(tài)監(jiān)測，提升整體監(jiān)管效能。依法推進監(jiān)管信息公開，主動接受社會監(jiān)督。指導(dǎo)企業(yè)加大信息公開力度，積極打造陽光企業(yè)。

（六）加強黨的建設(shè)，強化管黨治黨責(zé)任。

1．加強黨的建設(shè)與做強做優(yōu)做大國有企業(yè)相統(tǒng)一。落實國有企業(yè)管黨治黨主體責(zé)任，堅持服務(wù)生產(chǎn)經(jīng)營不偏離。加強基層黨組織和黨員隊伍建設(shè)，保證黨組織工作機構(gòu)健全、黨務(wù)工作者隊伍穩(wěn)定、黨組織和黨員作用得到有效發(fā)揮。強化國有企業(yè)黨建工作考核結(jié)果與企業(yè)負責(zé)人任免、薪酬和獎懲嚴格掛鉤。

2．加強黨的領(lǐng)導(dǎo)與完善公司治理相統(tǒng)一。鞏固黨組織在國有企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)中的法定地位，落實黨建工作入公司章程制度要求，完善黨組織參與前置研究討論重大經(jīng)營管理事項的規(guī)則和程序，使黨組織發(fā)揮作用組織化、制度化、具體化。堅持把黨的領(lǐng)導(dǎo)融入公司治理各環(huán)節(jié)，堅持和完善“雙向進入、交叉任職”的領(lǐng)導(dǎo)體制，進一步厘清黨組織和其他治理主體的權(quán)責(zé)邊界，做到無縫對接。

3．堅持黨管干部原則與董事會依法選聘經(jīng)營管理者相統(tǒng)一。堅持黨組織對選人用人的領(lǐng)導(dǎo)和把關(guān)作用，保證黨對干部人事工作的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)和對重要干部的管理權(quán)。嚴格國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員的選任標(biāo)準，建立科學(xué)合理的考核評價體系，營造既鼓勵干事創(chuàng)業(yè)又寬容創(chuàng)新失誤的良好氛圍，樹立正向激勵的鮮明導(dǎo)向。

4．堅持落實黨風(fēng)廉政建設(shè)主體責(zé)任與監(jiān)督責(zé)任相統(tǒng)一。組建省國資委黨委巡察機構(gòu)，建立健全對省屬監(jiān)管企業(yè)的巡視巡察制度，督促國有企業(yè)黨組織落實“兩個責(zé)任”，實行“一案雙查”，強化責(zé)任追究。加強對國有企業(yè)執(zhí)行黨的紀律情況的監(jiān)督檢查，加大對國有企業(yè)黨委（黨組）和黨員領(lǐng)導(dǎo)人員履行管黨治黨責(zé)任不力的問責(zé)力度。

三、組織實施

省國資委要準確把握出資人監(jiān)管的職責(zé)定位，根據(jù)本方案全面梳理并動態(tài)調(diào)整具體監(jiān)管職能。堅持試點先行，結(jié)合企業(yè)實際，分類放權(quán)、分步實施，確保放得下、接得住、管得好。建立健全推進職能轉(zhuǎn)變工作的長效機制，形成支持促進國資國企改革的工作合力，實現(xiàn)國有資本做強做優(yōu)做大。

各市州可參照本方案要求，結(jié)合實際情況，制定本地國有資產(chǎn)監(jiān)管機構(gòu)的職能轉(zhuǎn)變方案。

附件：精簡的國資監(jiān)管事項（共36項）